中评社北京1月17日电／据中国网报导，近日，中国期货业协会（简称“中期协”或“协会”）发布《2024年自律管理工作报告》显示，2024年，协会在自律管理方面积极作为，成果显着，为期货市场的高质量发展提供了坚实保障。
在突出自律职责方面，协会不断加大制度供给，完善自律规则体系。2024年，协会完成制定、修订7项自律规则，出台了《期货公司声誉风险管理规则》《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》《期货公司“保险＋期货”业务规则（试行）》等重要规则，并联合证券业协会、基金业协会共同发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，切实加强了期货公司廉洁从业管理和交易者适当性管理等工作，优化了协会专业委员会管理。同时，在证监会的指导和支持下，协会积极发挥自律管理补位作用，聚焦市场难点热点，起草了期货公司手续费管理规则、互联网营销行为管理规则等多项业务规范，为填补监管空白做好了充分准备，进一步优化了业务格局。
在自律检查上，协会采取现场检查和远程检查相结合的方式，实现了全面覆盖和精准监管。一方面，加大现场检查力度，通过联合证监局风险排查、常规检查和专项检查等多种方式，共派出96人次对37家次期货公司及其风险管理公司、资产管理公司进行现场检查，检查内容涵盖衍生品交易、做市交易、期现业务等多个方面，检查现场及时进行合规提示，督促公司落实整改，检查结束后按程序推进后续处理工作；另一方面，组织实施远程检查，对150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司的86，489名期货从业人员进行应检尽检全覆盖，同步要求公司对从业人员的基础信息、持证上岗等内容进行全面自查和完善，进一步规范了从业人员管理。
在贯彻严监严管方面，协会始终坚持严字当头，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。2024年，协会收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加，收办来自证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道的约140条案件线索。针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员发出书面警示函。同时，突出重点主体，实现精准惩戒，对存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司，作出暂停会员权利的纪律惩戒；对利用衍生品工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司，要求限期整改，整改期内暂停新增相关业务规模；对存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假的18名从业人员，作出暂停或者撤销从业资格的纪律惩戒。此外，协会连续四年向行业通报典型违规案例，形成了常态化工作机制，并以纪律处分案例分析为主题进行了9次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升了行业机构及相关人员的风控合规意识。 |
